Sàn giao dịch tiền điện tử của Hoa Kỳ là mục tiêu mới nhất của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch trong một loạt các hành động tương tự đang được các công ty khác đấu tranh trước tòa.
- Kraken đã gia nhập Coinbase và Binance với tư cách là mục tiêu của các cáo buộc của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch rằng các công ty đang hoạt động mà không đăng ký hợp lệ với tư cách là doanh nghiệp chứng khoán ở Hoa Kỳ.
- SEC nhấn mạnh một danh sách dài các token mà họ coi là chứng khoán mà Kraken đã giao dịch, mỗi loại token hiện đã xuất hiện nhiều lần trong các hoạt động thực thi của SEC.
Sàn giao dịch tiền điện tử Kraken đã trộn lẫn các quỹ của khách hàng và công ty trong khi hoạt động với tư cách là một nhà môi giới, cơ quan thanh toán bù trừ và đại lý chưa đăng ký, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã cáo buộc trong một vụ kiện mới hôm thứ Hai.
Cơ quan quản lý liên bang tuyên bố rằng công ty có trụ sở tại San Francisco đã vi phạm luật chứng khoán liên bang khi lặp lại các vụ kiện chống lại các nền tảng giao dịch tiền điện tử khác. Duy nhất trong vụ kiện hôm thứ Hai là những tuyên bố rằng Kraken đã tạo ra một “rủi ro đáng kể” cơ quan quản lý cho biết bằng cách kết hợp số tiền điện tử trị giá lên tới 33 tỷ USD của khách hàng với tài sản của công ty, trích lời kiểm toán viên độc lập của Kraken.
“Tương tự như vậy, Kraken có lúc đã nắm giữ lượng khách hàng trị giá hơn 5 tỷ USD”. tiền mặt và nó cũng giao dịch với một số khách hàng của mình; tiền mặt bằng một số tiền của riêng mình,” bộ đồ nói. “Trên thực tế, Kraken đôi khi đã thanh toán chi phí hoạt động trực tiếp từ tài khoản ngân hàng chứa tiền mặt của khách hàng.”
SEC tuyên bố rằng Kraken đồng thời vận hành một nhà môi giới, cơ quan thanh toán bù trừ và sàn giao dịch chưa đăng ký, phản ánh các khiếu nại của họ đối với Binance và Coinbase, hai sàn giao dịch mà cơ quan này đã kiện vào đầu năm nay.
Những vụ kiện đó vẫn đang tiếp tục. SEC trước đây đã giải quyết các cáo buộc tương tự chống lại chi nhánh Hoa Kỳ hiện đã bị đóng cửa của Bittrex.
Cơ quan quản lý liên bang, giống như những vụ kiện trước đó, đã liệt kê một số token mà họ coi là chứng khoán chưa đăng ký, bao gồm token Algorand (ALGO), MATIC và NEAR của Polygon. Theo vụ kiện, Kraken đóng vai trò trực tiếp trong việc quảng bá các token này tới công chúng đầu tư.
Hồ sơ của SEC yêu cầu cấm vĩnh viễn Kraken hoạt động như một sàn giao dịch chưa đăng ký. Cơ quan này cho biết họ cũng đang tiến hành phạt tiền và buộc Kraken phải trả lại những khoản lợi bất chính.
“Chúng tôi không đồng ý với khiếu nại của SEC đối với Kraken, giữ vững quan điểm rằng chúng tôi không niêm yết chứng khoán và có kế hoạch bảo vệ mạnh mẽ quan điểm của mình,” Kraken cho biết trong một tuyên bố. “SEC đã nhiều lần thách thức các sàn giao dịch tiền điện tử tham gia và đăng ký mà không có một luật nào hỗ trợ quan điểm của họ và không có con đường đăng ký rõ ràng. Và bất chấp sự phản đối của các nhà lập pháp, SEC vẫn tiếp tục theo đuổi hành động pháp lý chống lại các sàn giao dịch tiền điện tử này. Trong nhiều năm, chúng tôi đã ủng hộ quy định thị trường hiệu quả của Hoa Kỳ nhằm giải quyết những rủi ro và lợi ích riêng mà tiền điện tử mang lại cho tất cả các cá nhân. Chúng tôi tin rằng hành động của Quốc hội là con đường thích hợp nhất để giải quyết tình trạng thiếu quy định rõ ràng ở Hoa Kỳ. Thật đáng thất vọng khi thấy SEC tiếp tục đi theo con đường quy định bằng cách thực thi, điều này gây tổn hại cho người tiêu dùng Mỹ, cản trở sự đổi mới và gây tổn hại đến khả năng cạnh tranh của Hoa Kỳ trên toàn cầu.”
Sàn giao dịch cũng đã xuất bản một bài đăng trên blog nêu rõ quan điểm của mình.
Cơ quan quản lý đã giải quyết các khoản phí liên quan đến dịch vụ đặt cược của Kraken vào đầu năm nay.
Đọc thêm: Hiệu ứng Sam Altman: ‘Siêu năng lực của anh ấy đang khiến mọi người đứng về phía mình’
